Norma 32/3026: aplicarea Orientarilor privind sistemele si controalele intr-un mediu de tranzactionare automat pentru platformele de tranzactionare

Tags: norma 32/2016, firmele de investitii, platformele de tranzactionare

Redam mai jos NORMA 32/2016 pentru aplicarea Orientarilor privind sistemele si controalele intr-un mediu de tranzactionare automat pentru platformele de tranzactionare, firmele de investitii si autoritatile competente si pentru abrogarea unor dispuneri de masuri CNVM.

Art. 1. – Autoritatea de Supraveghere Financiara aplica Orientarile privind sistemele si controalele intr-un mediu de tranzactionare automat pentru platformele de tranzactionare, firmele de investitii si autoritatile competente prevazute in anexa nr. 1, in desfasurarea activitatii sale de supraveghere si control a respectarii dispozitiilor legale ce transpun prevederile Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pietele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE si 93/6/CEE ale Consiliului si a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European si a Consiliului si de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului si Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind utilizarile abuzive ale informatiilor confidentiale si manipularile pietei (abuzul de piata), aplicabile sistemelor si controalelor impuse pentru sistemele de tranzactionare si pentru intermediari, intr-un mediu de tranzactionare automat sau in legatura cu furnizarea de acces direct la piata sau acces sponsorizat.


NORMA 32/2016 pentru aplicarea Orientarilor privind sistemele si controalele intr-un mediu de tranzactionare automat pentru platformele de tranzactionare, firmele de investitii si autoritatile competente si pentru abrogarea unor dispuneri de masuri ale Comisiei Nationale a Valorilor Mobiliare

In conformitate cu prevederile art.1 alin. (2), art. 2 alin. (1) lit. a) si d), art. 6 alin. (2) si ale art. 14 din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 93/2012 privind infiintarea, organizarea si functionarea Autoritatii de Supraveghere Financiara, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr.113/2013, cu modificarile si completarile ulterioare,

in temeiul dispozitiilor art.16 din Regulamentul (UE) nr. 1095/2010 al Parlamentului European si al Consiliului din 24 noiembrie 2010 de instituire a Autoritatii europene de supraveghere (Autoritatea europeana pentru valori mobiliare si piete), de modificare a Deciziei nr. 716/2009/CE si de abrogare a Deciziei 2009/77/CE a Comisiei,

Avand in vedere faptul ca Orientarile privind sistemele si controalele intr-un mediu de tranzactionare automat pentru platformele de tranzactionare, firmele de investitii si autoritatile competente, emise de catre Autoritatea europeana pentru valori mobiliare si piete (ESMA) in baza art. 16 din Regulamentul (UE) nr.1095/2010, reprezinta viziunea ESMA si a autoritatilor europene competente asupra modului in care trebuie aplicate prevederile ce transpun directivele 2004/39/CE (MiFID) si 2003/6/CE (MAD), in domeniul sistemelor automate de tranzactionare,

Potrivit deliberarilor Consiliului Autoritatii de Supraveghere Financiara din data de 19 iulie 2016,

Autoritatea de Supraveghere Financiara emite urmatoarea norma:

Art. 1. – Autoritatea de Supraveghere Financiara aplica Orientarile privind sistemele si controalele intr-un mediu de tranzactionare automat pentru platformele de tranzactionare, firmele de investitii si autoritatile competente prevazute in anexa nr. 1, in desfasurarea activitatii sale de supraveghere si control a respectarii dispozitiilor legale ce transpun prevederile Directivei 2004/39/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 21 aprilie 2004 privind pietele instrumentelor financiare, de modificare a Directivelor 85/611/CEE si 93/6/CEE ale Consiliului si a Directivei 2000/12/CE a Parlamentului European si a Consiliului si de abrogare a Directivei 93/22/CEE a Consiliului si Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European si a Consiliului din 28 ianuarie 2003 privind utilizarile abuzive ale informatiilor confidentiale si manipularile pietei (abuzul de piata), aplicabile sistemelor si controalelor impuse pentru sistemele de tranzactionare si pentru intermediari, intr-un mediu de tranzactionare automat sau in legatura cu furnizarea de acces direct la piata sau acces sponsorizat.

Art. 2. – Prevederile din legislatia nationala care asigura transpunerea dispozitiilor art. 13 pct. 2, 4, 5 si 6, art. 14 pct. 1 si 4, art. 26, art. 39 lit. (b), (c) si (d), art. 42 si art. 43 din Directiva 2004/39/CE, a dispozitiilor art. 5-9, art. 13, 14 si 51 din Directiva 2006/73/CE a Comisiei din 10 august 2006 de punere in aplicare a Directivei 2004/39/CE privind cerintele organizatorice si conditiile de functionare ale intreprinderilor de investitii si termenii definiti in sensul directivei mentionate, respectiv a prevederilor art. 6 alin. (6) si (9) din Directiva 2003/6/CE si a prevederilor art. 7-10 din Directiva 2004/72/CE a Comisiei din 29 aprilie 2004 privind normele de aplicare a Directivei 2003/6/CE a Parlamentului European si a Consiliului in ceea ce priveste practicile comerciale admise, definirea informatiei confidentiale pentru instrumentele financiare derivate din produsele de baza, stabilirea listelor de persoane care au acces la informatii confidentiale, declararea operatiunilor efectuate de persoanele care exercita responsabilitati de conducere si notificarea operatiunilor suspecte sunt cele prevazute in tabelul de concordanta din anexa nr. 2.

Art. 3. – Operatorii de piata si de sistem, intermediarii, precum si alte entitati care tranzactioneaza pe cont propriu si acceseaza platformele de tranzactionare in mod direct, in calitate de participanti sau prin acces direct/acces sponsorizat, au obligatia de a lua toate masurile in vederea aplicarii Orientarilor prevazute la art. 1.

Puteti consulta INTEGRAL NORMA 32/2016 aici.